[金工实习报告]1030万元!意大利裕信银行领大额罚单

时间:2019-07-09 星期二 作者:热点新闻 热度:99℃

陕西省银行学校

本报记者李冰

7月9日消息,上海银保监局对意大利裕信银行上海分行开出1030万元的罚单,并责令改正。

记者注意到,意大利裕信银行上海分行具体违规事实有六点,分别是:1.2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;2,2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交息;3,2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;4,2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;5,该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;6.该分行案件防控和员为管理严重违反审慎经营规则。

与此同时,该行的一名高管AntonioD′Angio因对上述意大利裕信银行上海分行2016年至2018年1月间违法违规行为负有直接管理责任,被处警告,并取消金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。

(编辑才山丹)